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工商执法权威来自合法有效地履行监管职责

2014-03-08 10:12作者:天正教育来源:天正教育 浏览:
摘要

在中国进入十二 【摘 要】分析了 摘要:工商管理 摘要:当今社会 摘要: 三国杀是 实践教学对于提 修订后的《危险 随着人们法治意 工商管理案例教 一、问题的提出

随着人们法治意识的逐渐增强,民众对政府在市场经济中所处的地位和作用有了全新的认识,既希望政府能够行之有效地对市场作出监管,同时又对政府公权力有着深深的敬畏。工商执法过程中存在着被管理者对工商执法主体、内容及过程的质疑,不理解、不服从、不支持,甚至是公然反对。工商行政管理部门只有依法加强监管,才能树立起工商执法的权威,才能构建起和谐有效的市场秩序。
  
  一、市场与工商行政监管
  
  (一)市场
  市场是商品经济运行的载体或现实表现。市场在不同的语言背景下有不同的含义,一是指交易场所,如菜市场、劳动力市场、资本市场:二是指有购买力的需求,如说某种商品很有市场;三是指一种交易机制,价格与供求引导着生产与交换,影响着买卖双方的交易决策;四是指资源的配置方式,生产在市场机制下实现优胜劣汰,资源向有效率的地方集中。本文所提到的市场主要是指第四种,即资源的配置方式。社会的运行需要分工与协作,劳动分工使人们各自的产品互相成为商品,并且在市场机制的作用下生产与交换,市场是组织社会运行的“看不见的手”,促进社会的有序、高效运行。
  市场经济本身经历了从低级向高级的发展过程,我们对市场的理解也有一个由浅至深的过程。现代市场经济下的市场是生产者、销售者一切生产目的和经营目的的实现媒介,是消费者和其他产品使用者以及服务接受者实现消费目的的场所。然而市场本身的力量并不能保证竞争机制的顺利运行。市场需要政府的外在干预与监管。因为市场也存在着天然的缺陷,这些缺陷包括自发性、盲目性和滞后性。这意味着单靠市场机制自身的作用达不到资源的最优配置状态。存在着市场失灵的现象。市场失灵,也称作市场缺陷或市场失败,是指由于市场机制本身的缺陷和外部环境的限制,而使市场机制无法把资源配置到最佳状态。
  市场失灵通常表现为:一是垄断,市场竞争优胜劣汰的作用使垄断成为了可能,并反过来限制了竞争,市场不再处于完全竞争的状态中,这必然会抹杀作为市场最为宝贵的法则——公平竞争机制;二是市场信息的不完全性或不对称性,这样市场主体之间便不能展开充分的竞争,也就降低了资源配置的效率;三是负的外部效应,市场主体的行为可能会对社会产生额外的影响,比如说化工厂直接排污,就会破坏周围的环境。而这却不会影响到该化工厂的利益;四是公共产品供给不足。部分公共产品或由于成本过高,或者是需要较长时间才能盈利,致使市场主体不愿也不能提供;五是公共资源的过度使用,市场主体在没有受到有效规制的情况下,为追求最大利润,经常会掠夺性的使用公共资源。在中国,市场失灵有着自身独特的一面,主要表现为行政垄断,分为两种形式:地方性垄断和行业性垄断。行政垄断以行政权力代替了自由竞争在市场中发挥作用。容易为少部分人所操纵。
  
  (二)工商行政监管
  当市场这只“看不见的手”失灵的时候,政府“有形之手”就应该适当介入。但关于市场竞争与国家干预之间关系问题的纷争,贯穿市场经济发展的整个历史。一般认为,它主要经历了重商主义时代原始的国家干预政策、古典和新古典经济自由主义时期的自由放任政策、凯恩斯革命与现代国家干预主义、新古典综合派“混合经济”理论的政策主张以及新经济自由主义的政策主张几个阶段。但在我国,政府是否应该介入市场经济。似乎从来就不是个问题。问题的关键在于政府如何适当、有效的行使权力。工商行政管理部门的监管是我国政府介入市场并对市场实施监管最直接、最具体、最主要的力量。虽然还有监管生产领域的政府技术监督部门以及物价、食品药品监督管理部门等监管部门。但是做为市场直接介入者的工商行政管理部门管理的范围更广,管理涉及的主体最多,管理所关系的国计民生更密切。涉及市场主体准人、进入市场的交易规则、产品和服务质量一级市场的退出机制等。所以工商行政管理部门是政府介入市场重要的也是第一位的窗口部门,关系到人们对政府介入市场效果的直观感受。正因如此,工商行政管理部门的各种监管行为能否

达到预定效果,能否真正服众,取决于行为的公正、依法并因此产生的权威。
  
  二、工商执法权威
  
  (一)权威
  权威就是对权力的一种自愿的服从和支持,是权力在人的头脑中的主观反映形式。权力的客观目的在于影响和制约他人的价值来为自己的生存与发展服务,因此权力是一种客观的、间接地价值形式,它必然会反映到人的主观意识之中,这就形成了权威。人们对权力安排的服从可能有被迫的成分,但是对权威的安排的服从则属于认同。反对者可能不得不服从权力所做出的安排。但是服从不等于认同。从根本上说,权威是人们对理性的服从,是对自我利益的尊重。
  权威和权力都以服从为前提,两者有联系又有区别。权力是一种强制力量。权威就被认为是一种正当的权力,是通过令人信服的威信、影响、声誉发生作用。在许多场合,权威和权力结合在一起,相互为用、相互增强。权威与权力的关系实际上就是主观与客观的关系:一方面,权威以权力为基础上下波动,权力的大小在根本上决定着权威的大小,权力的发展方向与发展规模在根本上决定着权威的发展方向与发展规模,权力如果发生了变化,权威迟早会发生变化;另一方面,权威的大小可以在一定程度偏离权力的大小,权威会对权力产生一定程度的反作用。
  权威产生于人们组织起来进行联合活动的客观需要,它是社会生活不可缺少的条件。马克思说“许多个人进行协作的劳动,过程的联系和统一都必然要表现在一个指挥的意志上,表现在各种与局部劳动无关而与工场全部活动有关的职能上,就象一个乐队要有一个指挥一样”。这个“指挥的意志”就是权威。没有权威,任何一个社会要保证生产连续不间断地进行,社会秩序正常运转,都是不可能的。随着生产过程日益社会化,人们交往活动日益扩大,权威愈益深入到社会生活的各个领域。
  
  (二)工商执法权威
  工商执法权威是工商行政管理实践活动中管理者与管理对象之间所形成的信从关系。工商执法权威作为一种特殊的权威类型,是工商执法机关和工商执法人员的执法过程及其执法处理结果,都得到管理对象和社会公众尊重和执行的权威状态。它可以理解为工商行政管理机关和工商执法人员的公信力和执行力。但现在工商执法面临着在公众中认可度不高和执行困难的局面,一个很重要的原因便是未能树立起公平公正的执法权威。
  1、从社会大环境来看。我国自1956年步入社会主义建设阶段以来,实行的是中央计划经济体制。该体制与西方资本主义社会信奉的自由市场理念完全相反,强调政府对经济的强势介入,即大政府、小市场。这种经济制度的权威主要表现为经济建设中的中央计划的权威,或主要是一种政治权威。但是,由于我国的社会主义是在资本主义发展并不充分的情况下建立起来的,并不是马克思和恩格斯当时所设想的以西方发达资本主义国家为蓝本而建立起来的社会主义,因而这种经济制度的权威便缺少了经济发展过程中自身具有的规律性。在社会主义社会建立以后的半个多世纪中,其根本经济制度的权威没有也不能真正得到实现。具体的经济制度的权威也没有真正建立。
  改革开放发来,我国逐步确立了社会主义市场经济体制,在关于市场的新理念的引导下,新的制度权威正在形成。经过30多年的改革,与市场经济体制相适应的制度得到了不断的完善,在经济发展和社会进步方面取得了巨大的成就,为新制度权威的建立提供了强大的经济、政治支持。与此相适应,高效、公正的社会经济、政治组织结构也正在形成。但是,新制度权威的建立和完善是一个过程,是需要时间重新建立的。在我们基本摒弃原有的制度权威和社会组织结构的秩序权威以后的一个时期,出现了制度真空和结构真空,人们出现了制度的无意识状态。而且在经济全球化的条件下,树立什么样的权威、如何树立这个权威还要不断受到国家经济、政治发展的影响。因此,树立公平公正的制度权威,乃至政府权威,促进社会的有序、高效发展仍然是一个长期而又艰巨的任务。为此,我们所要做的关键性的工作不可避免地就是要强化制度权威的建设。
  
  2 从监管主体来看,存在着如下的问题:
  (1)授权不明确,法律依据含混。从基层的执法实践来看,尽管国家出台了不少有关工商行政执法方面的法律法规,但目前还存在一些亟待完善的地方。一是有些法律法规间存在脱节现象,相互衔接不好,缺乏连续性,有的地方与其他法规相互矛盾和抵触,具体执行中遇到的实际问题较多,立法滞后和重复交叉的问题不容忽视。二是有些法规、条例过于笼统和抽象,过于原则化,可操作性较差,自由裁量权过大。三是有些法规严重滞后,少数改革开放初期以及计划经济条件下出台的法规仍在施行中。四是工商行政管理立法工作明显滞后,权力与职责不相称。这就导致工商执法权威的基础不扎实,直接影响了工商执法权威的树立。
  (2)工商执法欠缺程序性。现有程序得不到有效遵循。“重实体、轻程序”是中国法律的一大传统,历来对执法程序不够重视,近些年虽有些好转,但基层执法人员素质参差不齐,部分执法人员程序意识仍然较为薄弱,在执法时忽视程序的重要性。没有一个公正的执法程序,事实的公信力和被管理者的认同度将大打折扣。
  (3)滥用职权、超越职权现象的存在,使执法内容不受认可。随着市场经济的发展,工商执法人员面对越来越多的工商执法案件,有应接不暇之感。并且在新的指导理念的引导下,工商执法权力进一步的下放到基层执法人员手中。某种程度上会使工商执法人员更加难以细致的运用手中的权力,疏忽、错误在所难免。另一方面,基层工商执法缺乏有效监督,这会让权力容易膨胀起来。滥用职权、超越职权等各种损害执法部门形象的问题就会出现。
  (4)执法主体地位有待加强。工商行政执法具有很强的综合性,涉及的执法领域较宽,部门职能与其它政府职能部门多有重叠之处,比如说与城市管理、卫生防疫等。这会让被管理者在面对执法时感到无所适从。客观上削弱了工商部门执法的公信力。另外。工商系统属于省直属,财政、人事上多受地方政府制约。在处理个别问题时需要顾虑的因素会比较多,案件事实对处理结果所起到的决定作用就会降低,影响执法权威的形成。
  (5)执法权限不足。工商系统现有的执法手段与承担的市场监管任务不相匹配。虽然近些年随着工商执法理念的转换,一些新的执法手段在不断推出,但有执法力度和强制效果的手段基本没有。这就会让被管理者产生工商执法无权的错觉,对整个工商执法的认同和服从度便会降低,也就影响到执法权威的形成。近年来各种市场问题频出,工商执法人员显得力不从心,无法单独遏制不法行为,这使基层工商部门处于十分尴尬的境地。
  (6)注重处罚,忽视宣传教育。工商执法的主要目的是建立一个公平有序的市场运行环境。但在实践中,由于某些事实的限制,如,没有足够多的财政支持,处罚成为了工商执法的一个直接而主要的目的,宣传教育变成了无关痛痒的事情,这显然是本末倒置。
  
  三、监管与工商执法权威
  
  监管首先是一种权力,是一种并非自创而是法律赋予的权利,这是权威的来源;又是一项义务,监管人员必须合法有效地履行这个义务,必须心系人民。放眼社会发展大局,站在民胞物与的起点上,才能使民众内心里服从这种权威。反过来,权威有助于政府监管的执行,有助于理顺监管人员与民众的关系,有助于使

监管工作得到民众的认同和支持,有助于建立起和谐、有序的监管秩序。工商行政管理系统必须依法加强监管,解决工商执法过程中自身存在的问题,才能树立工商行政管理的执法权威。
  第一。完善工商行政立法。一切权威包括工商执法权威的产生根源是法律规范,因为法律规范作为国家意志是为人们普遍遵守的行为准则。伯尔曼曾说:在任何一个社会,法律本身都促成对其自身神圣性的信念。它以各种方式要求人们的服从,不但付诸他们物质的、客观的、有限的、合理的利益,而且还向他们对超越社会功利的真理、正义和信仰进行呼吁。也就是说以一种不同于流行的现世主义和工具主义理论的方式确立法的神圣性。没有法律依据的权威不能成其为权威,只能是暴政下的威权。所以工商执法权威的产生首先要有产生权威的基础——完善而健全的法律可依。首先。适应时代发展。制定新的法律法规,修订与时代发展不相适应的部分、废除已经过时的。其次,力求从整体上理顺诸多法律法规之间的关系。避免重复交叉甚至相互矛盾现象的存在。最后,细化执法程序,提高法律法规的可操作性。
  第二,公正执法。有了完善的工商行政立法这个前提还不够,因为法律的生命力在于执行,公正执法是树立工商监管权威观念的重要手段。为此必须做到:(1)依法行政。从我国历史传统看,各级行政机关往往凌驾于法律之上,以权压法,以权废法。从我国现实看,行政机关还远没树立起来服务意识,包括工商行政管理部门在内是一个权力很高,与公民民主权利关系最为密切的机构。因此,工商行政管理部门能否依法行政是树立自身权威的一重要因素。实现依法行政,不但要强化各级工商行政管理部门的守法观念,还要健全和完善重大决策的各种规章制度,防止出现法律真空地带,法外用权。(2)执法公正。执法是实现社会正义的有力保障,公正的执法会得到公众信赖和尊崇。因为真正做到公正执法。即使工商行政监管相对人不能如己所愿,他也会心服口服。长此以往,人们就会对工商监管产生发自内心的敬畏和服从。
  第三。加强权力制约,有效监督执法权的行使。应注重发挥民众及新闻媒体的作用。一个民主法治社会的建设是需要公众积极参与的。最明显的理由便是他们是直接利益相关者,而且政府公共资源毕竟有限。更要强化自愿主动接受民主监督和权力制约。认真接受法律监督、社会监督和舆论监督。
  第四,注重内部协调与外部沟通。无论是在工商行政部门内部,还是与其他政府部门之间,都应注意协调一致,整齐划一。毕竟在民众面前,所有的公务人员都代表的是同一个政府。此外,沟通还可以划清权限。明确各部门的职责,尽量避免有利可图。一哄而上。无利可图,互相推诿现象的出现。
  第五,建设高水平的执法队伍。建设培养综合素质高、作风过硬,专业能力强、精通执法业务的执法队伍。说到底,最能代表政府形象的就是在执法第一线的基层执法人员,他们的精神面貌、业务水平、个人魅力,将直接影响到民众对工商行政执法系统乃至整个政府的评价,直接影响到政府执法权威的树立。另外,在物质上要保证工商执法人员无后顾之忧,能够全心全意地投入到监管社会主义市场经济的工作中去。基层执法人员的素质,不但要注重其业务素质,更要考核其政治素质和道德素质。对于贪赃枉法、玩忽职守者必须严惩,对于不合格者坚决清退。总之,建立一支高素质的基层执法队伍是实现树立工商执法权威的重要因素。
  市场监管与工商执法权威之间有着互为表里的作用。加强市场监管,有利于工商执法权威的形成;树立工商执法权威。有利于工商执法部门顺利的完成监管的工作。但权威毕竟是客观的权力在主观上的反映,所以在工商执法中第一位的还是公平公正的执法,依法行使监管权力,做到科学监管、规范监管。只有这样,才能在社会主义市场经济环境中树立工商行政管理公平公正的执法权威。

 

 


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[责任编辑:天正教育]
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